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六大行为违规!武汉伯嘉基金被监管暂停办理基金销售相关业务3个月,大股东此前从新三板退市

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六大行为违规!武汉伯嘉基金被监管暂停办理基金销售相关业务3个月,大股东此前从新三板退市

每日经济新闻 2022-10-20 18:30:38

◎近日,湖北证监局公布,因武汉伯嘉基金存在六项违规行为,将对其采取暂停办理相关业务三个月的监管措施。

《每日经济新闻》获悉,又有基金销售公司因违规而被监管采取了行政监管措施。

近日,湖北证监局公布了一则对武汉市伯嘉基金销售有限公司(以下简称武汉伯嘉基金)采取暂停办理相关业务行政监管措施的决定。武汉伯嘉基金因存在高流动性资产净值未达到2000万元法定标准、公募基金准入未经产品准入委员会审核等六大违规行为,被采取暂停办理相关业务(《销售办法》第五十四条涉及的全部业务)三个月的监管措施。

对此,基金公司也迅速做出了反馈,华泰柏瑞基金和泰达宏利基金先后发布了暂停武汉伯嘉基金办理旗下基金相关销售业务的公告。

每经记者发现,武汉伯嘉基金的控股股东为福建天信投资咨询顾问股份有限公司(以下简称天信投资),后者曾在2015年登陆新三板,又在2018年5月退市。

因六大违规行为,武汉伯嘉基金被采取监管措施

近日,湖北证监局公布,因武汉伯嘉基金存在六项违规行为,将对其采取监管措施。

这几项违规行为包括:1、高流动性资产净值未达到2000万元的法定标准;2、公募基金准入未经产品准入委员会审核;3、未对部分新销售基金产品出具合规审查意见;4、将销售收入作为基金销售业务主要考评指标,未将基金销售保有规模和投资人长期收益等指标纳入销售人员考评指标体系;5、对部分客户未做充分的风险揭示;6、对部分客户未做充分了解。

为此,监管决定对武汉伯嘉基金采取暂停办理相关业务(《销售办法》第五十四条涉及的全部业务)三个月的监管措施。

每经记者查询发现,《销售办法》第五十四条主要包含三大业务:1、接受新投资人开立交易账户申请;2、签订新的销售协议,增加销售新产品;3、办理公募基金份额认购、申购或者私募基金份额参与。

根据Wind数据,截至10月20日,武汉伯嘉基金一共代销了48家基金公司的1490只基金,在473家代销机构中处于比较中间的位置。

对于武汉伯嘉基金被监管采取措施,基金公司已经迅速用实际行动给出了反馈。10月18日和10月20日,华泰柏瑞基金和泰达宏利基金先后发布公告称,为维护投资者利益,将暂停武汉伯嘉基金办理旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。

大股东曾因私募基金销售违规受罚,登陆新三板又退市

启信宝数据显示,武汉伯嘉基金成立于2015年5月,控股股东为持股占比51%的天信投资。

天信投资成立于1996年,是一家老牌证券投资咨询机构,并在2015年初登陆了新三板,成为首家挂牌新三板的证券投资咨询公司。

公开资料显示,天信投资于2014年7月取得私募基金管理人登记证明,2015年7月发行第一只基金,正式开展私募基金管理业务。不过就在当年年底,监管叫停了PE机构的挂牌与融资,并在2016年5月发布了《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》,对私募基金管理机构新增8个方面的挂牌条件。

为符合监管要求,天信投资对私募基金管理服务业务进行了相关整改,并在2016年底发布公告称,已经完成了私募基金的剥离,全面停止私募基金管理服务。

2017年3月,天信投资再次发布公告表示,因该公司销售私募基金未对投资者进行风险评估,被证监会福建证监局采取了出具警示函的行政监管措施,但此时其私募基金管理人登记证明已注销。一年后的2018年5月,天信投资正式从新三板退市。

封面图片来源:摄图网_501353830

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